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    證券牌照考試,一號牌照券商

    內容導航:
  • 內地考生如何報考證券從業資格證?
  • 證券及期貨從業員資格考試(卷一)好考嗎
  • 證券從業資格考試的相關問題
  • 證券交易負責人員ro證書怎么考試
  • 如何申請證監會第一類、第四類、第九類牌照
  • 為什么證監會1、4、9牌照重要?
  • Q1:內地考生如何報考證券從業資格證?

    是的,內地考生首先是中國公民,其次要有內地的證券從業資格才能報考,具體報考信息你直接查看協會官網的從業人員里面有針對2016年證券及期貨從業員資格考試公告(第1號)。是 2.23發布的,你去看一下里面的信息非常全面。一定要參加單獨的考試的,不能自動轉為牌照的。

    Q2:證券及期貨從業員資格考試(卷一)好考嗎

    這個難度不太高吧,的證書在內地不一定有用

    Q3:證券從業資格考試的相關問題

    報考資格
    報考資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內地證券或期貨執業資格,即擁有由:
    1.中國證券業協會頒發的有效執業資格;或
    2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格;或
    3.中國證券監督管理委員會核準的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。
    報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。
    考試形式及合格線
    考試形式為閉卷機考,考試時間90分鐘,共60 道單項選擇題,每道題目分數相同。合格分數為70%。

    Q4:證券交易負責人員ro證書怎么考試

    首先要Pass 證券考試的paper1,7,8。然后在證券公司掛牌至少3年,期間通過paper2即可,才有申請RO的資格。需公司幫你申請,而且要證明你有至少2年的管理經驗,并在做RE這至少3年里無嚴重違反金融規定的行為。

    Q5:如何申請證監會第一類、第四類、第九類牌照

    申請者如果獲得了國內證券業協會證券業從業人員執業資格,按照與證監會資格互認協議,可以在到港后參加相關考試即可申請這幾類牌照。聽說考試比較簡單。供參考!

    Q6:為什么證監會1、4、9牌照重要?

    從分類上看,金融牌照被分成了10大類,分別對應了不同的業務類型。1、4、9牌照其實就是證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查,通常獲得149金融牌照的企業,也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。

    1類牌照,即證券交易牌照,只有獲得了1類牌照,你才能在從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當于內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

    4類牌照,即就證券提供意見牌照,只有獲得了4類牌照,你才能在為客戶提供證券投資建議,發布相關的研究報告。

    9類牌照,即提供資產管理牌照,只有獲得了9類牌照,你才能在發行基金,管理客戶資金等。相當于內地的私募基金牌照。

    擴展資料

    央行曾不止一次發聲:“凡是搞金融的都要持牌經營,納入監管,要實現監管全覆蓋”。

    金融業是特許經營的行業,業務的開展不論是機構還是個人,均需要持有相應的牌照。而連接了幾乎全球的金融市場,自然成了海外業務拓展重要的一站,如何獲取金融牌照便是這一站的重要起點。

    作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面,都處于國際金融市場前列,是國際投資者投資于亞洲的首選平臺。

    由于國內的A股市場并未完全的國際化,越來越多的私募基金管理機構開始踏入市場,通過在設立公司來引入海外的投資者。

    的金融牌照分類,熱門金融牌照為1、2、4、6、9號,證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別,牌照的申請難度也不一樣。

    證監會規定:?

    1、必須在注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非公司。

    2、企業在有實際的辦公地址(必須為甲級寫字)。

    3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司,業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。

    4、必須擁有兩個持牌人,持牌的個人及負責人員的國籍方面,證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以作為基地,以便直接監督有關業務。

    5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。

    6、公司注冊資本要求 500 萬港幣;必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于 300 萬港幣。必須在的銀行開立賬戶。

    高門檻、嚴要求決定了金融牌照的含金量之高。通常,獲得獨立的金融牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

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